un proveedor de liquidez, en virtud de un compromiso asumido a tal efecto,
de los instrumentos financieros del emisor.
- Cuando proceda, una declaración en la que se indique que la persona relevante
o cualquier persona jurídica vinculada ha sido entidad directora o codirectora,
durante los 12 meses previos, de cualquier Oferta Pública de los instrumentos
financieros del emisor.
- Cuando proceda, una declaración en la que se indique que la persona relevante
o cualquier persona jurídica vinculada es parte de cualquier otro acuerdo con el
emisor relativo a la prestación de servicios bancarios de inversión, a condición
de que esto no implique la revelación de ninguna información comercial
confidencial y el acuerdo hubiera sido efectivo durante los 12 meses previos
o hubiera dado lugar durante el mismo período al pago de una compensación
o a la promesa de recibir una compensación.
- Cuando proceda, una declaración en la que se indique que la persona relevante
o cualquier persona jurídica vinculada es parte en un acuerdo con el emisor
relativo a la elaboración de la recomendación.
- Las empresas de servicios de inversión y las entidades de crédito revelarán,
de forma general, las normas de sus reglamentos internos de conducta
establecidas para prevenir y evitar conflictos de interés con respecto a las
recomendaciones, incluidas barreras a la información.
En el caso de las personas físicas o jurídicas que trabajen para una empresa de
servicios de inversión o una entidad de crédito con arreglo a un contrato de
trabajo o de otra forma, y que estén relacionados con la elaboración de la reco-
mendación, deberá incluirse la información sobre si la remuneración de dichas
personas está vinculada a operaciones de banca de inversión realizadas por la
empresa de servicios de inversión o la entidad de crédito o cualquier persona
jurídica vinculada. Cuando estas personas físicas reciban o compren las acciones
de los emisores antes de una Oferta Pública de aquéllas, también deberá revelarse
el precio y la fecha de adquisición de las acciones.
Las empresas de servicios de inversión y las entidades de crédito revelarán, tri-
mestralmente, la proporción de todas las recomendaciones de compra, mante-
ner, vender u otros términos equivalentes, así como la proporción de emisores
correspondientes a cada una de estas categorías a las que la empresa de servicios
de inversión o la entidad de crédito haya prestado servicios de banca de inversión
importantes durante los 12 meses previos.
Cuando las exigencias anteriores sean desproporcionadas con relación a la am-
plitud de la recomendación distribuida, bastará con hacer una referencia clara y
destacada en la propia recomendación al lugar en el que dicha información pueda
COMUNICACIÓN FINANCIERA:
TRANSPARENCIA Y CONFIANZA
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1...,300,301,302,303,304,305,306,307,308,309 311,312,313